證監會(huì )日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監會(huì )對田漢等違反限制性規定轉讓股票、信息披露違法行為進(jìn)行立案調查。審理發(fā)現，田漢、京漢控股集團有限公司、建水泰融企業(yè)管理有限公司違反限制性規定轉讓“奧園美谷”；田漢、京漢控股信息披露違法，導致奧園美谷2020年年報披露股東情況存在虛假記載。

　　證監會(huì )決定，綜合上述兩項違法事實(shí)，對田漢合計沒(méi)收違法所得1.93億元，并處以2250萬(wàn)元罰款；對京漢控股合計處以800萬(wàn)元罰款；對建水泰融沒(méi)收違法所得298.31萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　違反限制性規定轉讓“奧園美谷”

　　根據行政處罰決定書(shū)，京漢控股、建水泰融已披露為一致行動(dòng)人；田漢為京漢控股的控股股東且為京漢控股、建水泰融實(shí)際控制人，根據相關(guān)規定，田漢與京漢控股、建水泰融是一致行動(dòng)人。

　　2021年2月22日至5月12日，京漢控股通過(guò)他人賬戶(hù)集中競價(jià)交易合計轉讓“奧園美谷”占上市公司總股本的1.66%，其中違反限制性規定轉讓比例0.66%，無(wú)違法所得。

　　2021年5月26日至7月2日，田漢通過(guò)他人賬戶(hù)、建水泰融通過(guò)其相關(guān)證券賬戶(hù)集中競價(jià)交易，合計轉讓“奧園美谷”占上市公司總股本的2.73%。其中，田漢違反限制性規定轉讓比例1.69%，違法所得192560930.17元；建水泰融違反限制性規定轉讓比例0.04%，違法所得2983130.94元。

　　年報披露股東情況存在虛假記載

　　根據行政處罰決定書(shū)，田漢、京漢控股信息披露違法，導致奧園美谷2020年年報披露股東情況存在虛假記載。

　　田漢通過(guò)他人賬戶(hù)持有“奧園美谷”期間，未如實(shí)向上市公司報告其實(shí)際持股和一致行動(dòng)關(guān)系情況；京漢控股通過(guò)他人賬戶(hù)持有“奧園美谷”期間，未如實(shí)向上市公司報告實(shí)際持股情況，導致奧園美谷2020年年報披露的股東情況存在虛假記載。

　　2021年2月22日至6月3日，田漢、京漢控股通過(guò)他人賬戶(hù)合計轉讓“奧園美谷”占上市公司總股本的4.44%，田漢、京漢控股上述股權變動(dòng)情況未通知上市公司并予公告。

　　當事人被罰沒(méi)超2億元

　　證監會(huì )認為，田漢、京漢控股、建水泰融上述轉讓股票行為，違反《證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第九條第一款、第四款的規定，構成《證券法》第一百八十六條所述情形。

　　田漢未如實(shí)向上市公司報告其實(shí)際持股和一致行動(dòng)關(guān)系情況、京漢控股未如實(shí)向上市公司報告其實(shí)際持股情況，違反《證券法》第七十八條第一款和第二款、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》第四十八條等規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述情形；田漢、京漢控股股權變動(dòng)情況未通知上市公司并予公告，違反《證券法》第六十三條第三款和《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述情形。對京漢控股的信息披露違法行為，田漢是直接負責的主管人員。

　　最終，根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定，對田漢、京漢控股、建水泰融違反限制性規定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處以罰款。其中，沒(méi)收田漢違法所得192560930.17元，并處以2000萬(wàn)元罰款；對京漢控股處以600萬(wàn)元罰款；沒(méi)收建水泰融違法所得298.31萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　對田漢、京漢控股信息披露違法行為責令改正，給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款；對京漢控股信息披露違法行為直接負責的主管人員田漢給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　綜合上述兩項違法事實(shí)，對田漢合計沒(méi)收違法所得1.93億元，并處以2250萬(wàn)元罰款；對京漢控股合計處以800萬(wàn)元罰款；對建水泰融沒(méi)收違法所得298.31萬(wàn)元并處以50萬(wàn)元罰款。