券業(yè)“考綱”調整 獎優(yōu)罰劣引導券商回歸本源
證券時(shí)報記者程丹
給證券公司打分的“考綱”迎來(lái)修訂。證監會(huì )近日就證券公司分類(lèi)評價(jià)規則公開(kāi)征求意見(jiàn)，旨在更好發(fā)揮分類(lèi)評價(jià)制度的“獎優(yōu)罰劣”和監管“指揮棒”作用，引導證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構功能，鼓勵中小機構差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)。
本次修訂優(yōu)化整合規模性指標，適當提升部分加分指標的覆蓋面，提升對凈資產(chǎn)收益率的加分力度，鼓勵證券公司堅持集約型的發(fā)展方向，并將凈資產(chǎn)收益率和經(jīng)紀、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分提升至前30名，引導中小機構立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項中能夠“跳一跳、夠得著(zhù)”。增設的證券公司自營(yíng)投資權益類(lèi)資產(chǎn)、權益類(lèi)基金銷(xiāo)售保有規模等專(zhuān)項指標，旨在引導證券公司在引入中長(cháng)期資金、服務(wù)居民財富管理等領(lǐng)域加力發(fā)展，優(yōu)化自營(yíng)投資結構，提升投資者服務(wù)能力。
此次修訂針對重大惡性案件從嚴下調相關(guān)證券公司評級，適當提高了“資格罰”紀律處分扣分分值，使行政處罰扣分分值梯度與其他扣分項一起，與加分項保持總體均衡。這意味著(zhù)，包括自律管理措施、行政監管措施、行政處罰和下調評級等多種監管手段在內的全方位立體化追責體系基本完備，將更有力地支持從嚴打擊證券市場(chǎng)違法違規行為，促進(jìn)分類(lèi)評價(jià)結果更好反映公司合規風(fēng)控和功能發(fā)揮的整體情況。
從近年來(lái)的評價(jià)結果來(lái)看，不斷趨嚴的監管態(tài)度正倒逼行業(yè)不斷加強內部控制和合規管理。面對新的“考綱”，只要端正經(jīng)營(yíng)理念、提高專(zhuān)業(yè)能力、滿(mǎn)足投資者多樣化的金融產(chǎn)品和服務(wù)需求，證券公司的“考試分數”就不會(huì )差。
0人
