【獨家】上交所明確申報前咨詢(xún)機制定位：非必備程序，結果不作為審核依據
2025-08-01 12:33:21
來(lái)源：
中證網(wǎng)
8月1日，中國證券報.中證金牛座記者從業(yè)內獨家獲悉，近日，上海證券交易所在行業(yè)內進(jìn)一步明確了申報前咨詢(xún)溝通機制的定位及相關(guān)注意事項。
據悉，上交所明確表示，申報前咨詢(xún)溝通工作由上交所發(fā)行上市審核機構具體負責，其核心定位立足于幫助發(fā)行人解決重大疑難問(wèn)題，提高申報和審核質(zhì)量。上交所特別提到，申報前咨詢(xún)溝通并非項目申報受理的必備程序，溝通結果與項目是否受理或最終能否審核通過(guò)無(wú)關(guān)。申報前咨詢(xún)溝通基于溝通材料做出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議，相關(guān)意見(jiàn)不影響項目后續的受理及審核進(jìn)程，發(fā)行人和中介機構應當根據實(shí)際需求提出溝通申請。
記者了解到，上交所還重申了咨詢(xún)溝通的問(wèn)題類(lèi)型以及不屬于溝通范圍的情形，并對中介機構的把關(guān)職責以及溝通申請的處理方式進(jìn)行了明確指引。
值得關(guān)注的是，上交所對溝通流程提出了嚴格要求，發(fā)行人及中介機構不得將招股說(shuō)明書(shū)等申報材料的內容直接作為溝通材料，不得隨意濫用、擴大使用申報前咨詢(xún)溝通渠道。對于同一中介機構多個(gè)項目的共性問(wèn)題，應一次性提出溝通申請，由上交所集中解答，以提高效率，避免重復。對于針對同一事項在短期內重復溝通、明顯不屬于溝通事項范圍或溝通材料不符合要求的，上交所不予接受溝通申請。
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